V观财报｜渤海期货孙公司拟被罚没2040万元：涉嫌操纵期货合约
中新经纬
中新经纬10月10日电 因涉嫌操纵期货合约，渤海期货全资孙公司拟被证监会罚没2040万元。
东北证券10日发布公告称，公司于2021年12月28日收到控股子公司渤海期货报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(以下简称“渤海融幸”)因涉嫌操纵期货合约，证监会决定对其立案。2024年10月9日，公司收到渤海期货报告，获悉渤海融幸收到证监会《行政处罚事先告知书》。
来源：东北证券公告
证监会表示，经查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下：
2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计10197566.6元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。
杨会兵时任渤海融幸总经理和渤海融盛董事、总经理，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。
综合上述违法事实，证监会根据相关规定
拟决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得10197566.6元，并处以10197566.6元的罚款
；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。
东北证券表示，本次《行政处罚事先告知书》中涉及的拟处罚对象系公司控股子公司之下属孙公司及相关人员，不涉及本公司，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则(2024年修订)》第9.5.1条、9.5.2条、9.5.3条规定的重大违法强制退市情形。目前公司及子公司经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响，不会造成公司重大内控缺陷。
东北证券还提到，收到上述《行政处罚事先告知书》后，渤海期货已督促渤海融幸严格按照法律法规规范开展业务，公司将加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。
公开信息显示，渤海期货是全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌公司，注册资本为人民币5亿元，股东为东北证券(持股比例96%)和吉林省融商投资有限公司(持股比例4%)。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询。(中新经纬APP)